kubet 5559

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự

Quantity

Add to cart

Add to wish list

SKU:9892
Category:Casino Games
Tags:roulette

Description

Product description

　　TRUNG

　　TÂM LƯU KÝ

　　CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　-------

　　CỘNG

　　HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

　　Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

　　---------------

　　Số:

　　109/QĐ-VSD

　　Hà Nội,

　　ngày 20 tháng 8 năm 2021

　　QUYẾT ĐỊNH

　　BAN HÀNH QUY CHẾ VỀ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG

　　KHOÁN TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　TỔNG GIÁM ĐỐC

　　TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　Căn cứ Luật Chứng khoán

　　ngày 26 tháng 11 năm 2019;

　　Căn cứ Luật Doanh nghiệp

　　ngày 17 tháng 06 năm 2020;

　　Căn cứ Nghị định số

　　155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi

　　hành một số điều của Luật Chứng khoán;

　　Căn cứ Nghị định số

　　153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán,

　　giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị

　　trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;

　　Căn cứ Nghị định số

　　95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng 06 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành,

　　đăng ký, lưu ký, niêm yết và

　　giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

　　Căn cứ Nghị định số 130/2018/NĐ-CP

　　ngày 27 tháng 09 năm 2018 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch

　　điện tử về chữ ký số và dịch vụ chứng thực

　　chữ ký số;

　　Căn

　　cứ Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ về giao

　　dịch điện tử trong hoạt động tài chính;

　　Căn cứ Quyết định số

　　171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành

　　lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

　　Căn cứ Quyết định số

　　2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều

　　lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

　　Căn cứ Thông tư số

　　119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định

　　hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

　　Căn cứ Thông tư số

　　30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn

　　đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ của

　　Chính phủ, Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành

　　và trái phiếu chính quyền địa phương;

　　Căn cứ Thông tư số

　　111/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn

　　phát hành và thanh toán công cụ nợ của Chính phủ tại thị trường trong nước;

　　Căn cứ Thông tư số

　　110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn

　　mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ,

　　trái phiếu được Chính phủ bảo

　　lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;

　　Căn cứ Thông tư số

　　81/2020/TT-BTC ngày 15 tháng 09 năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông

　　tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua

　　lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ,

　　trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu

　　chính quyền địa phương tại thị trường trong nước và Thông tư số 342/2016/TT-BTC

　　ngày 30 tháng 12 năm 2016 của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi

　　hành một số điều của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 12 năm 2016 của

　　Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Ngân sách nhà nước;

　　Căn cứ Thông tư số

　　122/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ

　　công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày

　　31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu

　　doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh

　　nghiệp ra thị trường quốc tế;

　　Căn cứ Nghị quyết số

　　09/2021/NQ-HĐQT ngày 28 tháng 01 năm 2021 của Hội đồng quản trị VSD thông qua

　　việc ban hành Quy chế về thực hiện quyền cho người sở hữu

　　chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

　　Căn cứ công

　　văn số 4527/UBCK-PTTT ngày 13 tháng 08 năm

　　2021 của UBCKNN về việc chấp thuận ban

　　hành các quy chế hoạt động nghiệp vụ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

　　Theo đề nghị của Trường

　　phòng Đăng ký Chứng khoán.

　　QUYẾT ĐỊNH:

　　Điều

　　1. Ban

　　hành kèm theo Quyết định này “Quy chế về thực hiện quyền cho người sở hữu chứng

　　khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.

　　Điều

　　2. Quyết

　　định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 02/QĐ-VSD ngày 02

　　tháng 01 năm 2020 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban

　　hành về việc ban hành Quy chế thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán.

　　Điều

　　3. Giám đốc

　　Chi nhánh tại Tp.HCM, Trường phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng

　　khoán, Chánh văn phòng Hội đồng Quản trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu

　　ký Chứng khoán Việt Nam; các cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết

　　định nàyhttps://thuvienphapluat.vn/van-ban/Chung-khoan/.

　　Nơi nhận:

　　- Như Điều 3;

　　- UBCKNN (để b/cáo);

　　- HĐQT (để b/cáo);

　　- Các

　　SGDCK;

　　- Ban TGĐ;

　　- CN VSD;

　　- Lưu: VT, ĐK (22b).

　　TỔNG

　　GIÁM ĐỐC

　　Dương Văn Thanh

　　QUY CHẾ

　　VỀ THỰC HIỆN QUYỀN CHO NGƯỜI SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM

　　LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　(Ban hành kèm theo Quyết định số 109/QĐ-VSD

　　ngày 20 tháng 8

　　năm 2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm

　　Lưu ký Chứng khoán

　　Việt Nam)

　　Chương

　　QUY ĐỊNH CHUNG

　　Điều

　　1. Phạm vi điều chỉnh

　　Quy chế này hướng dẫn

　　các nội dung liên quan đến quy trình, thủ tục phối hợp thực hiện quyền cho người

　　sở hữu chứng khoán giữa Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau đây viết

　　tắt là VSD), Tổ chức phát hành và Thành viên lưu ký (sau đây viết tắt là

　　TVLK), Tổ chức mở tài khoản trực tiếp bao gồm:

　　- Thực hiện lấy ý kiến

　　cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp bằng văn bản, tham dự đại

　　hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây viết tắt

　　là Đại hội nhà đầu tư)/hội nghị người sở hữu trái phiếu doanh

　　nghiệp;

　　- Trả lãi, vốn gốc trái

　　phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ và cổ tức, lợi tức bằng tiền;

　　- Trả cổ tức bằng cổ phiếu,

　　trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn

　　vốn chủ sở hữu;

　　- Thực hiện quyền mua

　　chứng khoán;

　　- Chuyển đổi trái phiếu

　　chuyển đổi;

　　- Hoán đổi cổ

　　phiếu, trái phiếu doanh nghiệp; hoán

　　đổi, mua lại công cụ nợ;

　　- Thanh toán tiền cho cổ

　　đông khi doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ

　　quỹ khi đóng quỹ;

　　- Thực hiện hoàn trả một

　　phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ;

　　- Tổ chức phát hành sử

　　dụng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu;

　　- Thực hiện mua lại cổ phiếu

　　của cổ đông hiện hữu/mua lại trái phiếu doanh nghiệp

　　trước hạn của người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp;

　　- Các quyền khác theo

　　quy định của pháp luật.

　　Điều

　　2. Giải thích từ ngữ

　　Tại Quy chế này, các từ

　　ngữ dưới đây được hiểu như sau:

　　1. Tổ chức phát

　　hành (sau đây viết tắt là TCPH) quy định tại Quy chế này là tổ chức

　　có chứng khoán đã đăng ký tại VSD theo quy định pháp luật.

　　2. Công cụ nợ quy

　　định tại Quy chế này bao gồm trái phiếu Chính phủ, tín phiếu

　　Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân

　　hàng chính sách phát hành và trái phiếu chính quyền địa phương theo quy định

　　pháp luật về quản lý nợ công.

　　3. Chữ ký số:

　　là một dạng chữ ký điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch điện tử mà người

　　có thẩm quyền của VSD hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH sử dụng để

　　xác thực thông tin dữ liệu mà mình gửi đi.

　　4. Chứng từ điện

　　tử: là thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại VSD được tạo ra, gửi

　　đi, nhận và lưu trữ bằng phương tiện điện tử theo quy định pháp luật về giao dịch

　　điện tử trong hoạt động tài chính thông qua cổng giao tiếp điện tử hoặc cổng

　　giao tiếp trực tuyến hoặc thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang

　　thông tin điện tử của VSD và đã được xác thực bằng chữ ký số của người có thẩm

　　quyền của VSD hoặc TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH. Chứng từ điện tử

　　trong Quy chế này bao gồm các loại sau:

　　Hồ sơ,

　　tài liệu, báo cáo điện tử và giao dịch điện tử:

　　là các báo cáo, các hồ sơ, tài liệu, các giao dịch được tạo ra và thực hiện

　　trên hệ thống của VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử của VSD;

　　Điện

　　nghiệp vụ (điện MT) và Tệp

　　tin dữ liệu đính kèm: Là file dữ liệu chứa các thông tin về hoạt động

　　nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO 15022 được trao đổi qua cổng giao tiếp trực

　　tuyến của VSD. File dữ liệu chứa các thông tin thông báo hoạt động thực hiện

　　quyền của TCPH gửi thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện

　　trên trang thông tin điện tử.

　　5. Cổng giao tiếp điện tử với TVLK và

　　tổ chức mở tài khoản trực tiếp: là môi trường phần mềm ứng dụng trong

　　đó cho phép các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông

　　tin về hoạt động nghiệp vụ dưới dạng hồ sơ, tài liệu, báo cáo điện tử, giao dịch

　　điện tử một cách gián tiếp thông qua các máy trạm đặt tại trụ sở chính hoặc chi

　　nhánh của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã được cài đặt phần mềm của

　　VSD.

　　6. Cổng giao tiếp điện tử với TCPH: là môi trường

　　ứng dụng cho phép các TCPH và VSD trao đổi các thông tin về hoạt động nghiệp vụ

　　dưới dạng hồ sơ, tài liệu, báo cáo điện tử, giao dịch điện tử thông

　　qua mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông tin điện tử.

　　7. Cổng giao tiếp

　　trực tuyến: là môi trường phần mềm ứng dụng trong đó cho phép

　　các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và VSD trao đổi các thông tin hoạt động

　　nghiệp vụ dưới dạng điện MT, điện xác nhận

　　trực tiếp giữa hệ thống nghiệp vụ của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và hệ

　　thống của VSD.

　　8. Bản sao hợp lệ:

　　là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính bởi cơ

　　quan, tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật.

　　Điều

　　3. Tổ chức thực hiện quyền

　　1. Căn cứ vào hiệu lực

　　các bút toán ghi sổ được hạch toán từ các hoạt động gửi, rút, chuyển khoản,

　　thanh toán bù trừ, chuyển quyền sở hữu…trên tài khoản lưu ký của TVLK, tổ chức

　　mở tài khoản trực tiếp, khách hàng của TVLK đối với chứng khoán lưu ký và hiệu

　　lực ghi trên sổ đăng ký chứng khoán tại VSD từ hoạt động điều chỉnh sở hữu,

　　chuyển quyền sở hữu… của người sở hữu đối với chứng khoán chưa lưu ký, VSD lập

　　Danh sách người sở hữu chứng khoán tại ngày đăng ký cuối cùng theo thông báo của

　　TCPH và chỉ những người có tên trên Danh sách này mới được nhận các quyền phát

　　sinh liên quan đến chứng khoán thực hiện quyền.

　　2. VSD thực hiện tính

　　toán và phân bổ quyền cho người sở hữu chứng khoán lưu ký và chưa lưu ký theo tỷ

　　lệ thực hiện do TCPH thông báo.

　　3. Người sở hữu chứng

　　khoán chưa lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ trực tiếp tại TCPH hoặc tổ

　　chức được TCPH ủy quyền. Trường hợp TCPH ủy quyền cho VSD thực hiện quyền cho

　　người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký, việc thực hiện tuân theo quy định tại văn

　　bản thoả thuận hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ được ký kết giữa VSD và TCPH.

　　4. Người sở hữu chứng

　　khoán đã lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ thông qua VSD và các TVLK nơi

　　người sở hữu chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán.

　　5. Hoạt động thực hiện

　　quyền thanh toán lãi, vốn gốc, hoán đổi, mua lại

　　đối với các công cụ nợ giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng

　　khoán Hà Nội được thực hiện theo văn bản thoả thuận giữa TCPH và VSD và các quy

　　định tại Quy chế này.

　　6. Việc thực hiện quyền

　　cho các tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại VSD được thực hiện theo văn bản thỏa

　　thuận giữa VSD và tổ chức mở tài khoản trực tiếp và các quy định tại Quy chế

　　này.

　　7. VSD không chịu trách

　　nhiệm về các thiệt hại của người sở hữu chứng khoán và các đối tượng khác có

　　liên quan do TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, khách hàng của TVLK

　　không thực hiện đúng các quy định của pháp luật và Quy chế này.

　　Điều

　　4. Xử lý hồ sơ thực hiện quyền

　　1. VSD thực hiện quyền

　　cho người sở hữu chứng khoán căn cứ vào bản chính, bản fax, chứng từ điện tử và

　　file dữ liệu (theo định dạng do VSD quy định) các hồ sơ thực hiện quyền liên

　　quan của TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và người sở hữu chứng

　　khoán. Các bên liên quan có trách nhiệm giải trình các nội dung cần

　　làm rõ trong hồ sơ theo yêu cầu của VSD.

　　2. Hồ

　　sơ thực hiện quyền phải có đầy đủ chứng từ theo

　　quy định. Trường hợp hồ sơ thực hiện quyền được giao, nhận trực tiếp

　　giữa TCPH, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp với VSD, VSD căn cứ vào ngày ký

　　nhận trên sổ giao nhận công văn của VSD để xử lý. Trường hợp hồ sơ chuyển bằng

　　đường bưu điện, VSD căn cứ vào ngày nhận theo dấu công văn đến của VSD để xử

　　lý. Trường hợp hồ sơ gửi dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng

　　giao tiếp trực tuyến/thông qua mạng toàn cầu bằng giao diện

　　trên trang thông tin điện tử, VSD căn cứ vào thời gian nhận

　　được chứng từ điện tử để xử lý.

　　3. Nhà đầu tư là tổ chức

　　nước ngoài có trụ sở tại nước ngoài được sử dụng

　　chỉ thị bằng điện SWIFT gửi cho TVLK để thay thế cho các

　　giấy tờ nhà đầu tư phải lập trong hồ sơ thực hiện quyền (ví dụ như Giấy

　　đăng ký chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi…) khi đáp ứng các điều

　　kiện sau:

　　a. Nội dung trên điện

　　SWIFT phải bao gồm đầy đủ các thông tin trên các

　　mẫu biểu đối với hoạt động nghiệp vụ

　　cụ thể quy định tại Quy chế này;

　　b. TVLK phải dịch và

　　xác nhận về nội dung, tính xác thực của điện

　　SWIFT.

　　Trường hợp nhà đầu tư

　　là tổ chức nước ngoài không sử dụng con dấu, trên

　　cơ sở thông tin nhận biết khách hàng quản lý tại TVLK,

　　TVLK phải có văn

　　bản gửi VSD nêu rõ việc tổ chức nước ngoài không

　　sử dụng con dấu và xác nhận đã kiểm tra chữ

　　ký trên hồ sơ thực hiện quyền là chữ ký của người có thẩm quyền của tổ chức nước

　　ngoài đã đăng ký với TVLK.

　　4. VSD có quyền từ chối

　　thực hiện thông báo của TCPH về thực hiện quyền nếu thông báo có nội dung không

　　phù hợp với các quy định pháp luật; vi phạm quyền lợi của người sở hữu chứng

　　khoán hoặc thông báo gửi đến VSD không đúng thời gian theo quy định.

　　5. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc (ngoại trừ trường hợp thực hiện quyền đại hội cổ đông bất thường

　　do cổ đông hoặc nhóm cổ đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập theo quy định

　　của Luật doanh nghiệp là trong thời hạn 03 ngày làm việc) kể từ ngày liền sau

　　ngày nhận được hồ sơ thực hiện quyền, VSD xem xét và xử lý theo quy định tại

　　các Chương II, III Quy chế này. Trường hợp có sai sót, VSD gửi thông báo cho

　　TCPH, cổ đông hoặc nhóm cổ đông có liên quan, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp để sửa đổi, bổ sung.

　　6. Các thông tin, danh

　　sách thực hiện quyền áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử trong Quy chế này được

　　gửi và nhận giữa VSD và TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp được quy định chi tiết

　　tại Phụ lục 01 đính kèm Quy chế này. Các hoạt động nghiệp vụ giữa VSD và TCPH

　　áp dụng việc gửi và nhận hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSD được thực hiện

　　theo hợp đồng thỏa thuận giữa TCPH và VSD. Trong trường hợp cần thiết, VSD hoặc

　　TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, TCPH chuyển đổi các hồ sơ, tài liệu thực

　　hiện quyền dưới dạng chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định pháp luật

　　về giao dịch điện tử trong hoạt động tài chính và các văn bản hướng dẫn.

　　Các chứng từ điện tử của

　　VSD khi chuyển đổi sang chứng từ giấy được đóng dấu có ký hiệu như sau:

　　TRUNG

　　TÂM

　　LƯU

　　KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

　　CHỨNG

　　TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ

　　CHỨNG

　　TỪ ĐIỆN TỬ

　　Họ và tên:

　　Chữ ký:

　　Thời gian thực hiện

　　chuyển đổi:

　　7. Trường hợp TCPH,

　　TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không thể gửi, nhận các thông

　　tin, danh sách thực hiện quyền dưới dạng chứng từ điện tử theo quy định tại Quy

　　chế này do chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp

　　điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến/mạng toàn cầu bằng giao diện trên trang thông

　　tin điện tử với VSD, việc gửi, nhận các thông tin, danh sách này được

　　thực hiện qua địa chỉ thư điện tử có gắn chữ ký số nêu tại Thông báo về

　　ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán của VSD

　　và địa chỉ thư điện tử mà TCPH, TVLK, Tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký

　　với VSD.

　　Điều

　　5. Trách nhiệm của TCPH

　　1. Gửi thông báo thực

　　hiện quyền cho VSD theo đúng thời gian quy định hiện hành về công bố thông tin

　　và thời gian quy định tại Quy chế này.

　　2. Chịu trách nhiệm trước

　　pháp luật về tính chính xác, trung thực, đầy đủ và hợp lệ của các thông tin

　　trong thông báo và hồ sơ tài liệu thực hiện quyền liên quan khác gửi cho VSD.

　　3. Có trách nhiệm giải

　　trình các nội dung cần làm rõ trong hồ sơ theo yêu cầu của VSD.

　　4. Trường hợp có thay đổi/bổ

　　sung nội dung thông báo (không áp dụng đối với các nội dung liên quan đến tỷ lệ

　　thực hiện và ngày đăng ký cuối cùng), TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSD

　　chậm nhất 05 ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng, trong đó nêu rõ

　　lý do thay đổi/bổ sung. Trường hợp hủy không thực hiện các nội dung thông báo,

　　TCPH phải có văn bản gửi VSD nêu rõ lý do hủy.

　　5. Gửi văn bản xác nhận

　　đối với các thông tin trong danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán thực hiện

　　quyền do VSD cung cấp đúng thời gian quy định trong Quy chế này. Trường hợp

　　TCPH không gửi văn bản xác nhận hoặc gửi chậm thì danh sách VSD gửi cho TCPH được

　　xem là chính xác và TCPH chịu trách nhiệm nếu có tranh chấp, khiếu kiện phát

　　sinh có liên quan.

　　6. Trường hợp chi trả cổ

　　tức, lợi tức bằng tiền, TCPH phải tự chịu trách nhiệm về nguồn tiền chi trả và

　　đảm bảo thanh toán đầy đủ cổ tức, lợi tức theo đúng quy định pháp luật. Việc

　　chi trả cổ tức/lợi tức phải đảm bảo phù hợp với tỷ lệ chi trả mà Đại hội đồng cổ

　　đông/Đại hội nhà đầu tư do công ty Quản lý quỹ triệu tập đã thông qua và các

　　quy định của Luật Doanh nghiệp. Trường hợp tạm ứng cổ tức trong kỳ, Hội đồng quản

　　trị của TCPH phải tự cân đối nguồn tiền chi trả đảm bảo phù hợp với tỷ lệ theo

　　kế hoạch mà Đại hội đồng cổ đông trước đó đã thông qua.

　　7. Chuyển tiền thanh

　　toán cổ tức, lợi tức, lãi và vốn gốc trái phiếu doanh nghiệp, công cụ nợ theo

　　đúng thời gian quy định tại Chương II, III Quy chế này. Trường hợp không chuyển

　　tiền đúng hạn hoặc thay đổi ngày thanh toán, TCPH phải gửi công văn thông báo

　　cho VSD nêu rõ lý do chậm chuyển tiền/thay đổi ngày thanh toán chậm nhất 01

　　ngày làm việc liền trước ngày thanh toán và chịu trách nhiệm đối với mọi thiệt

　　hại, tranh chấp phát sinh liên quan đến việc chậm chuyển tiền hoặc thay đổi

　　ngày thanh toán.

　　8. Thanh toán tiền giá

　　dịch vụ cho VSD theo quy định của Bộ Tài chính.

　　Điều

　　6. Trách nhiệm của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp

　　1. Thông báo đầy đủ, kịp

　　thời, chính xác các nội dung trong thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực

　　hiện quyền và chứng khoán lưu ký sở hữu có liên quan đến đợt thực hiện quyền

　　cho các nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại TVLK.

　　2. Kiểm tra và đối chiếu

　　thông tin về người sở hữu chứng khoán lưu ký do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp quản lý với Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền do

　　VSD cung cấp trong quá trình thực hiện quyền có liên quan.

　　3. Gửi Thông báo

　　xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử đối với Danh sách người sở hữu

　　chứng khoán lưu ký thực hiện quyền cho VSD đúng thời gian quy định tại Chương

　　II, Chương III Quy chế này. Trường hợp TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi

　　Thông báo xác nhận chậm hoặc không gửi xác nhận theo quy định thì danh sách do

　　VSD cung cấp cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp được xem là chính xác và

　　đã được TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp xác nhận. Trường hợp phát sinh

　　tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát

　　sinh có liên quan.

　　4. Có trách nhiệm giải

　　trình các nội dung cần làm rõ trong các hồ sơ tài liệu gửi VSD theo yêu cầu của

　　VSD.

　　5. Tuân thủ đúng các

　　quy trình, thủ tục, thời gian thực hiện quyền được quy định chi tiết tại Chương

　　II, Chương III Quy chế này. Trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý theo Quy chế Thành

　　viên của VSD (đối với TVLK) hoặc theo hợp đồng giữa VSD và tổ chức mở tài khoản

　　trực tiếp (đối với tổ chức mở tài khoản trực tiếp).

　　Chương

　　THỰC HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CÔNG CỤ NỢ

　　Điều

　　7. Thực hiện thanh toán lãi và vốn gốc công cụ nợ

　　1. VSD lập Thông báo về

　　ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán () chậm nhất 06 ngày làm việc

　　liền trước ngày đăng ký cuối cùng và gửi Thông báo này cho các TVLK, tổ chức mở

　　tài khoản trực tiếp, Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) liên quan, TCPH, đồng thời

　　đăng tin trên trang thông tin điện tử của VSD.

　　2. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh

　　sách người sở hữu công cụ nợ lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc công cụ nợ () dưới dạng chứng từ điện tử

　　cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　3. TVLK, tổ chức mở tài

　　khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán

　　trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận () dưới dạng chứng từ điện tử chậm

　　nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng

　　để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh sách.

　　Trường hợp không chấp

　　thuận các thông tin trong danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký, TVLK, tổ

　　chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD trong đó nêu rõ các

　　thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều

　　chỉnh, VSD cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho

　　TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　4. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi cho TCPH các

　　chứng từ sau:

　　a. Công văn đề nghị

　　thanh toán lãi, gốc công cụ nợ ().

　　b. Danh sách tổng hợp

　　người sở hữu chứng khoán nhận lãi, gốc công cụ nợ ().

　　5. Chậm nhất vào 11h

　　sáng ngày thanh toán, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán lãi, gốc công cụ nợ

　　cho người sở hữu chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD.

　　Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán lãi, gốc công cụ nợ, TCPH phải gửi công

　　văn thông báo cho VSD trước 15h ngày thanh toán nêu rõ lý do chậm chuyển tiền.

　　Căn cứ vào công văn của TCPH hoặc đến thời hạn VSD không nhận được công văn nêu

　　lý do chậm chuyển tiền của TCPH, VSD thông báo cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản

　　trực tiếp liên quan.

　　6. Vào ngày thanh toán

　　lãi, gốc công cụ nợ, VSD chuyển tiền thanh toán vào tài khoản tiền của TVLK, tổ

　　chức mở tài khoản trực tiếp liên quan (trừ trường hợp TCPH không thực hiện đúng

　　nghĩa vụ theo khoản 5 nêu trên). Ngay trong ngày nhận được tiền thanh toán do

　　VSD chuyển đến, TVLK có trách nhiệm phân bổ tiền cho nhà đầu tư sở hữu công cụ

　　nợ lưu ký theo Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi, gốc

　　công cụ nợ.

　　7. Trường hợp thanh

　　toán lãi, gốc công cụ nợ do đáo hạn, đối với các công cụ nợ đang lưu ký để thực

　　hiện nghiệp vụ thị trường tiền tệ tại Ngân hàng Nhà nước, VSD thanh toán tiền

　　lãi, gốc công cụ nợ cho nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ sau khi có xác nhận của Sở

　　Giao dịch Ngân hàng Nhà nước về việc nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ đó đã hoàn tất

　　nghĩa vụ tại Ngân hàng Nhà nước hoặc thanh toán theo đề nghị của Sở Giao dịch

　　Ngân hàng Nhà nước căn cứ vào thỏa thuận giữa VSD và Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà

　　nước.

　　Điều

　　8. Thực hiện quyền hoán đổi, mua lại công cụ nợ

　　VSD thực hiện quyền

　　hoán đổi, mua lại công cụ nợ đối với các trường hợp công cụ nợ thực hiện hoán đổi,

　　mua lại theo quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm

　　2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của

　　Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa

　　phương tại thị trường trong nước (sau đây viết tắt là Thông tư 110/2018/TT-BTC)

　　và Thông tư 81/2020/TT-BTC ngày 15 tháng 09 năm 2020 sửa đổi, bổ sung một số điều

　　của Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài

　　chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được

　　Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước

　　và Thông tư số 342/2016/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2016

　　của Bộ Tài chính quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều

　　của Nghị định số 163/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 12 năm 2016

　　của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Ngân

　　sách nhà nước.

　　1. Hoán đổi, mua lại

　　công cụ nợ theo phương thức thỏa thuận

　　a. Chậm nhất 05 ngày

　　làm việc liền trước ngày tổ chức đợt hoán đổi, mua lại công cụ nợ, TCPH gửi văn

　　bản cho VSD thông báo về các thông tin liên quan đến đợt hoán đổi, mua lại công

　　cụ nợ. Nội dung Thông báo thực hiện theo quy định tại (trường hợp hoán đổi) và (trường hợp mua lại). Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được thông báo của TCPH, VSD thực

　　hiện công bố thông tin văn bản của TCPH về đợt hoán đổi, mua lại

　　công cụ nợ trên trang thông tin điện tử của VSD.

　　b. Phong toả công cụ nợ

　　bị hoán đổi, mua lại

　　- Sau ngày cuối cùng

　　đăng ký bán lại/đăng ký hoán đổi công cụ nợ các công cụ nợ đang lưu hành được

　　đăng ký hoán đổi, bán lại được VSD phong toả trên tài khoản lưu ký của chủ sở hữu

　　công cụ nợ theo đề nghị của TCPH.

　　- Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được văn bản đề nghị của TCPH, VSD

　　thực hiện phong tỏa công cụ nợ đăng ký hoán đổi/đăng ký bán lại và gửi văn bản

　　xác nhận việc phong tỏa cho TCPH () và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ lưu ký để TVLK thực

　　hiện phong tỏa tương ứng tại TVLK ().

　　c. Trường hợp hoán đổi,

　　mua lại thành công

　　TCPH gửi cho VSD văn bản

　　thông báo chi tiết kết quả hoán đổi, mua lại. Nội dung Thông báo thực hiện theo

　　quy định tại Thông tư 110/2018/TT-BTC .

　　d. Trường hợp hoán đổi,

　　mua lại không thành công

　　- TCPH gửi cho VSD văn

　　bản ngừng phong tỏa số công cụ nợ đăng ký hoán đổi, mua lại trên tài khoản lưu

　　ký của chủ sở hữu công cụ nợ.

　　- Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được văn bản đề nghị của TCPH, VSD

　　thực hiện giải tỏa công cụ nợ đăng ký hoán đổi, mua lại và gửi văn bản xác nhận

　　việc giải tỏa cho TCPH và TVLK nơi nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ lưu ký để TVLK

　　thực hiện giải tỏa tương ứng tại TVLK ().

　　2. Hoán đổi, mua lại

　　công cụ nợ theo phương thức đấu thầu

　　a. Kết thúc phiên đấu

　　thầu hoán đổi, mua lại, SGDCK thông báo kết quả đấu thầu cho VSD. Nội dung

　　thông báo thực hiện theo quy định tại Thông tư 110/2018/TT-BTC.

　　b. Phong tỏa công cụ nợ

　　bị hoán đổi, mua lại

　　Trong thời hạn 01 ngày

　　làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được thông báo kết quả đấu thầu của

　　SGDCK, VSD thực hiện phong tỏa công cụ nợ bị hoán đổi, mua lại đã trúng thầu

　　hoán đổi, mua lại và gửi văn bản xác nhận việc phong tỏa cho TCPH () và TVLK nơi

　　nhà đầu tư sở hữu công cụ nợ lưu ký để TVLK thực hiện phong tỏa tương ứng tại

　　TVLK ().

　　3. Thanh toán tiền mua

　　lại công cụ nợ

　　a. Chậm nhất vào 11h30

　　phút ngày mua lại công cụ nợ, TCPH công cụ nợ phải đảm bảo toàn bộ tiền mua lại

　　công cụ nợ (bao gồm cả tiền mua lại công cụ nợ của khách hàng của nhà tạo lập

　　thị trường) đã được thanh toán và ghi có vào tài khoản của VSD.

　　b. Trong ngày mua lại

　　công cụ nợ, VSD thực hiện chuyển tiền thanh toán cho chủ sở hữu công cụ nợ theo

　　danh sách thông báo của TCPH. VSD thông báo cho SGDCK sau khi hoàn thành việc

　　thanh toán để thực hiện hủy niêm yết.

　　4. VSD thực hiện đăng

　　ký, lưu ký đối với các công cụ nợ được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký đối

　　với các công cụ nợ bị hoán đổi, mua lại. Trình tự, thủ tục thực hiện đăng ký, hủy

　　đăng ký và gửi, rút các công cụ nợ thực hiện theo quy định hiện hành tại Quy chế

　　về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán và Quy chế hoạt động

　　lưu ký chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

　　Chương

　　III

　　THỰC HIỆN QUYỀN CỦA NGƯỜI SỞ HỮU CỔ PHIẾU, TRÁI PHIẾU DOANH

　　NGHIỆP VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ

　　Điều

　　9. Thông báo thực hiện quyền

　　1. Quy định chung

　　1.1. TCPH phải gửi hồ

　　sơ thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ theo quy định tại Khoản 2 Điều này

　　đến VSD chậm nhất 08 ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng (ngoại

　　trừ trường hợp thực hiện quyền đại hội cổ đông bất thường do cổ đông hoặc nhóm

　　cổ đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập theo quy định của Luật doanh

　　nghiệp phải gửi hồ sơ thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ đến VSD chậm nhất

　　10 ngày làm việc liền trước ngày đăng ký cuối cùng),

　　trong đó phải nêu rõ các thông tin cơ bản sau:

　　- Thông tin về ngày

　　đăng ký cuối cùng

　　(Ngày đăng ký cuối cùng

　　là ngày làm việc do TCPH hoặc VSD trên cơ sở ủy quyền của TCPH ấn định để xác định

　　danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền phù hợp với thông báo của

　　TCPH, VSD và quy định của pháp luật)

　　- Thông tin về ngày

　　thanh toán đối với trường hợp thực hiện quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền/trả

　　lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp

　　(Ngày thanh toán là

　　ngày làm việc do TCPH lựa chọn để trả cổ tức, lợi tức/lãi, gốc trái phiếu doanh

　　nghiệp cho người sở hữu chứng khoán)

　　- Mục đích sử dụng danh

　　sách

　　- Nội dung cụ thể về

　　thông tin quyền thực hiện (tỷ lệ thực hiện, ngày thực hiện, địa điểm thực hiện…).

　　1.2. Trường hợp thanh

　　toán tiền cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể hoặc thanh toán tiền cho người

　　sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ, ngoài việc thực hiện quy định tại điểm 1.1 Điều

　　này, tổ chức giải thể, công ty quản lý quỹ phải có văn bản cam kết đã thanh

　　toán hết các khoản nợ, bảo hiểm, thuế, phí và các chi phí giải thể doanh nghiệp,

　　chi phí đóng quỹ và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật nếu có khiếu kiện

　　phát sinh do chưa thanh toán các khoản nêu trên theo quy định.

　　2. Hồ sơ thông báo thực

　　hiện quyền

　　TCPH gửi cho VSD hồ sơ

　　thông báo thực hiện quyền, bao gồm:

　　2.1. Thông báo về ngày

　　đăng ký cuối cùng ()

　　2.2. Bản sao tài liệu

　　chứng minh đã công bố thông tin về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền cho cổ

　　đông hiện hữu tối thiểu 10 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng (ngoại trừ trường

　　hợp thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu để tham dự họp Đại hội đồng cổ đông

　　thì phải gửi bản sao tài liệu chứng minh đã công bố thông tin về ngày đăng ký

　　cuối cùng tối thiểu 20 ngày trước ngày đăng ký cuối cùng) (áp dụng đối với TCPH

　　là công ty đại chúng)/Văn bản của TCPH xác nhận chưa là công ty

　　đại chúng (áp dụng đối với trường hợp TCPH là doanh nghiệp cổ

　　phần hóa không phải là công ty đại chúng).

　　2.3. Các tài liệu kèm theo

　　như sau:

　　a. Trường hợp thực hiện

　　tham dự Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư/hội nghị người sở hữu trái phiếu

　　doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp

　　bằng văn bản

　　- Các tài liệu liên

　　quan đến nội dung họp Đại hội đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư Hội nghị người sở

　　hữu trái phiếu doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu trái phiếu

　　doanh nghiệp bằng văn bản (bản cứng và file dữ liệu) (nếu có).

　　- Trường hợp Đại hội

　　đồng cổ đông bất thường do Hội đồng quản trị triệu tập, lấy ý kiến cổ đông bằng

　　văn bản: Nghị quyết của Hội đồng quản trị thông qua việc triệu tập họp Đại hội

　　đồng cổ đông bất thường/lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản.

　　- Trường hợp thực hiện

　　quyền tổ chức hội nghị người sở hữu trái phiếu và lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu

　　bằng văn bản: Nghị quyết Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành viên

　　thông qua việc tổ chức hội nghị người sở hữu trái phiếu/lấy ý kiến người sở hữu

　　trái phiếu bằng văn bản;

　　- Trường hợp Đại hội

　　nhà đầu tư bất thường do Công ty quản lý quỹ hoặc Ban đại diện quỹ/Ngân hàng

　　giám sát triệu tập hoặc do yêu cầu của nhà đầu tư hoặc nhóm nhà đầu tư:

　　+ Bản sao Nghị Quyết của

　　Ban đại diện quỹ/Bản sao Văn bản của Ngân hàng giám sát/nhà đầu tư hoặc nhóm

　　nhà đầu tư yêu cầu triệu tập Đại hội nhà đầu tư bất thường.

　　+ Tài liệu chứng minh

　　nhà đầu tư hoặc nhóm nhà đầu tư sở hữu 5% trở lên tổng số chứng chỉ quỹ đang

　　lưu hành hoặc một tỷ lệ khác nhỏ hơn theo quy định tại Điều lệ quỹ (trường hợp

　　triệu tập do yêu cầu của nhà đầu tư hoặc nhóm nhà đầu tư).

　　- Trường hợp Đại hội đồng

　　cổ đông bất thường do Ban Kiểm soát triệu tập:

　　+ Văn bản của Ban Kiểm

　　soát thông báo cho VSD về việc thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng

　　cổ đông bất thường kèm theo các tài liệu chứng minh Hội đồng quản trị không thực

　　hiện đúng quy định của Luật doanh nghiệp, Điều lệ công ty về việc triệu tập Đại

　　hội đồng cổ đông bất thường;

　　+ Biên bản họp của Ban

　　Kiểm soát về việc thống nhất thay thế Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng

　　cổ đông bất thường.

　　- Trường hợp Đại hội đồng

　　cổ đông bất thường do cổ đông hoặc nhóm cổ đông có quyền đại diện cho công ty

　　triệu tập theo quy định của Luật Doanh nghiệp:

　　+ Văn bản của cổ đông

　　hoặc nhóm cổ đông có thẩm quyền bao gồm các nội dung quy định tại thông báo cho VSD về việc thay thế Hội đồng

　　quản trị, Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường kèm theo các

　　tài liệu chứng minh Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát không thực hiện đúng quy định

　　của Luật doanh nghiệp, Điều lệ công ty về việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất

　　thường;

　　+ Tài liệu, chứng cứ để

　　chứng minh Hội đồng quản trị vi phạm nghiêm trọng quyền của cổ đông, nghĩa vụ của

　　người quản lý hoặc ra quyết định vượt quá thẩm quyền được giao/trường hợp khác

　　theo quy định của Điều lệ công ty.

　　+ Tài liệu chứng minh cổ

　　đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 05% tổng số cổ phần phổ thông trở lên hoặc một

　　tỷ lệ khác nhỏ hơn theo quy định tại Điều lệ công ty.

　　- Trường hợp các tài liệu

　　trên do cổ đông là cá nhân/tổ chức không có con dấu lập và ký xác nhận phải kèm

　　theo bản sao hợp lệ chứng thực chữ ký của cá nhân/người đại diện của tổ chức đó

　　có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền.

　　b. Trường hợp thực hiện

　　quyền trả cổ tức, lợi tức bằng tiền; trả lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp:

　　- Đối với trường hợp

　　chi trả cổ tức, lợi tức năm:

　　+ Nghị quyết Đại hội đồng

　　cổ đông/Đại hội nhà đầu tư trong đó có thông qua tỷ lệ trả cổ tức/lợi tức bằng

　　tiền.

　　- Đối với trường hợp tạm

　　ứng cổ tức, lợi tức trong kỳ:

　　+ Nghị quyết Đại hội

　　đồng cổ đông/Đại hội nhà đầu tư trước đó có thông qua kế hoạch chi trả cổ tức;

　　+ Nghị quyết Hội đồng

　　quản trị/Ban đại diện quỹ về mức cổ tức/lợi tức tạm ứng.

　　- Đối với trường hợp trả

　　lãi, gốc trái phiếu doanh nghiệp:

　　+ Văn bản thông báo lãi

　　suất cho kỳ tính lãi/gốc của mã trái phiếu gửi cơ quan cấp trên;

　　+ Bản công bố thông tin

　　của TCPH về lãi suất của kỳ tính lãi/gốc trái phiếu kèm bản thông báo lãi suất

　　của các ngân hàng liên quan;

　　+ Thông báo của tổ chức

　　đại diện người sở hữu trái phiếu gửi TCPH về lãi suất của kỳ tính lãi/gốc trái phiếu

　　kèm bản thông báo lãi suất của các ngân hàng liên quan (trường hợp TCPH ký Hợp

　　đồng đại diện người sở hữu trái phiếu với công ty chứng khoán).

　　Trường hợp trả cổ tức bằng cổ phiếu, trả lợi tức bằng chứng chỉ quỹ, phát

　　hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu:

　　- Nghị quyết Đại hội đồng

　　cổ đông/Đại hội nhà đầu tư trong đó có thông qua phương án phát hành thêm cổ phiếu

　　để trả cổ tức bằng cổ phiếu/phát hành thêm chứng chỉ quỹ để trả lợi tức bằng chứng

　　chỉ quỹ/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu và

　　phương án xử lý cổ phiếu/chứng chỉ quỹ lẻ;

　　- Bản sao tài liệu chứng

　　minh UBCKNN đã nhận đầy đủ hồ sơ phát hành thêm để trả cổ tức bằng cổ phiếu/trả

　　lợi tức bằng chứng chỉ quỹ/phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn

　　chủ sở hữu (áp dụng đối với trường hợp TCPH là công ty đại chúng);

　　- Văn bản

　　của TCPH xác nhận chưa là công ty đại chúng và thực hiện phát hành thêm cổ phiếu

　　cho cổ đông hiện hữu theo quy định của Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường

　　hợp TCPH là doanh nghiệp cổ phần hóa không

　　phải là công ty đại chúng).

　　d. Trường hợp chào bán

　　cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/trái phiếu doanh nghiệp/trái phiếu chuyển đổi thông qua

　　việc thực hiện quyền mua cho cổ đông/nhà đầu tư hiện hữu:

　　- Nghị quyết Đại hội đồng

　　cổ đông/Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư, Nghị quyết Hội đồng quản trị/Nghị quyết

　　Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành,

　　phương án xử lý chứng khoán không được đặt mua hết, cổ phiếu lẻ…;

　　- Bản sao Giấy chứng nhận

　　chào bán ra công chúng do UBCKNN cấp (áp dụng đối với trường hợp chào bán cổ phiếu

　　ra công chúng của công ty đại chúng/chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng/TCPH

　　chào bán trái phiếu ra công chúng);

　　- Bản sao Bản cáo bạch

　　đã được UBCKNN phê duyệt (áp dụng đối với trường hợp chào bán cổ phiếu ra công

　　chúng của công ty đại chúng/chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng/TCPH chào bán

　　trái phiếu ra công chúng);

　　- Văn bản

　　của TCPH xác nhận chưa là công ty đại chúng và thực hiện chào bán cổ phiếu cho

　　cổ đông hiện hữu theo quy định của Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp

　　TCPH là doanh nghiệp cổ phần hóa không

　　phải là công ty đại chúng).

　　đ. Trường hợp thực hiện

　　chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi:

　　- Nghị quyết Đại hội cổ

　　đông/Quyết định của Hội đồng thành viên thông qua phương án phát hành trái

　　phiếu chuyển đổi kèm tài liệu liên quan đến phương án phát hành trái

　　phiếu chuyển đổi; tài liệu báo cáo về kết quả phát hành trái

　　phiếu chuyển đổi;

　　- Nghị quyết Đại

　　hội cổ đông/Nghị quyết Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành

　　viên thông qua việc chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi kèm theo phương

　　án phát hành thêm cổ phiếu để thực hiện chuyển đổi (nếu có).

　　e. Trường hợp hoán

　　đổi cổ phiếu:

　　- Nghị quyết Đại hội cổ

　　đông của TCPH có cổ phiếu bị hoán đổi và Nghị quyết Đại hội cổ

　　đông của TCPH nhận hoán đổi (trường hợp TCPH nhận hoán đổi đã được thành lập)

　　thông qua phương án hoán đổi cổ phiếu, phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu

　　lẻ không được hoán đổi…;

　　- Quyết định hủy niêm yết/văn

　　bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp cổ phiếu bị hoán đổi

　　đã niêm yết/đăng ký giao dịch);

　　- Bản sao Giấy chứng nhận

　　đăng ký phát hành cổ phiếu để thực hiện hoán đổi cổ phiếu do UBCKNN cấp.

　　g. Trường hợp mua lại

　　trái phiếu doanh nghiệp trước hạn của TCPH

　　- Nghị quyết Đại hội cổ

　　đông/Quyết định của Hội đồng quản trị/Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở

　　hữu doanh nghiệp phê duyệt phương án mua lại trái phiếu doanh nghiệp (cấp có thẩm

　　quyền thông qua phương án phát hành trái phiếu doanh nghiệp cũng là cấp có thẩm

　　quyền phê duyệt, chấp thuận phương án mua lại trái phiếu doanh nghiệp);

　　- Phương án mua lại

　　trái phiếu doanh nghiệp và Công ty chứng khoán được chỉ định làm Đại lý thực hiện

　　việc mua lại trái phiếu doanh nghiệp (nếu có chỉ định);

　　- Điều lệ doanh nghiệp

　　(trường hợp quy định thẩm quyền phê duyệt phương án phát hành);

　　- Hợp đồng đại diện người

　　sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trong đó có điều khoản thỏa thuận về việc mua lại

　　trái phiếu doanh nghiệp trước hạn (nếu có);

　　- Bản sao các tài liệu

　　công bố thông tin theo quy định (nếu có).

　　h. Trường hợp thanh

　　toán tiền cho cổ đông khi doanh nghiệp giải thể

　　- Nghị quyết Đại hội đồng

　　cổ đông thông qua quyết định giải thể, phương án giải thể bao gồm các nội dung

　　theo quy định của Luật Doanh nghiệp, trong đó nêu rõ nội dung về số tiền thanh

　　toán cổ phần cho cổ đông và các đợt thanh toán tiền cổ phần cho cổ đông giải thể

　　công ty (trường hợp tiền thanh toán cổ phần được chia thành nhiều đợt);

　　- Văn bản cam kết đã

　　thanh toán hết các khoản nợ về thuế, phí, bảo hiểm xã hội cũng như chịu trách

　　nhiệm giải quyết các quyền lợi cho người lao động;

　　- Giấy xác nhận của cơ

　　quan thuế về việc đã hoàn thành các nghĩa vụ về thuế;

　　- Bản sao Quyết định hủy

　　niêm yết/văn bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng

　　khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch);

　　- Bản sao Quyết định của

　　UBCKNN về việc chấp thuận cho Công ty cổ phần thực hiện thủ tục giải thể theo

　　quy định của Luật Doanh nghiệp và Luật chứng khoán (đối với trường hợp giải thể

　　là công ty chứng khoán).

　　i. Trường hợp thanh

　　toán tiền cho người sở hữu chứng chỉ quỹ khi đóng quỹ:

　　- Nghị quyết Đại hội

　　nhà đầu tư thông qua quyết định đóng quỹ, phương án xử lý tài sản và thanh toán

　　cho nhà đầu tư sở hữu chứng chỉ quỹ;

　　- Bản sao Quyết định hủy

　　niêm yết/văn bản thông báo hủy đăng ký giao dịch của SGDCK (trường hợp chứng

　　khoán đã niêm yết/đăng ký giao dịch).

　　k. Trường hợp TCPH thực

　　hiện hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ:

　　- Nghị quyết Đại hội đồng

　　cổ đông thông qua việc TCPH hoàn trả một phần vốn góp cho cổ đông theo tỷ lệ sở

　　hữu cổ phần của cổ đông trong công ty để giảm vốn điều lệ trong đó có nêu rõ

　　phương án hoàn trả vốn góp cho cổ đông để giảm vốn điều lệ;

　　- Tài liệu pháp lý liên

　　quan đến việc giảm vốn của TCPH (Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Sở Kế

　　hoạch và Đầu tư, văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc giảm vốn điều

　　lệ);

　　- Bản sao văn bản của

　　UBCKNN thông báo về việc đã nhận được hồ sơ báo cáo về việc TCPH thực hiện hoàn

　　trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ (áp dụng đối với

　　trường hợp TCPH là công ty đại chúng);

　　- Văn bản của TCPH xác

　　nhận chưa là công ty đại chúng và thực hiện hoàn trả một phần vốn góp cho cổ

　　đông hiện hữu theo quy định của Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp TCPH

　　là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại

　　chúng);

　　- Bản sao văn bản của

　　SGDCK thông báo về việc tạm ngừng giao dịch chứng khoán có liên quan do TCPH hoàn

　　trả một phần vốn góp cho cổ đông hiện hữu để giảm vốn điều lệ (trường hợp TCPH

　　đã niêm yết/đăng ký giao dịch trên SGDCK)

　　- Tài liệu chứng minh

　　việc TCPH bảo đảm thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác sau khi

　　đã hoàn trả cho cổ đông.

　　l. Trường hợp TCPH thực

　　hiện mua lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu

　　- Phương án mua lại cổ phiếu và công ty chứng khoán

　　được chỉ định làm Đại lý thực hiện mua lại cổ phiếu (nếu có);

　　- Nghị quyết ĐHĐCĐ/NQHĐQT về việc thông qua phương án mua

　　lại cổ phiếu của cổ đông hiện hữu;

　　- Bản

　　sao văn bản của UBCKNN thông báo về việc đã nhận được đầy đủ hồ sơ mua

　　lại cổ phiếu (áp dụng đối với trường hợp mua lại cổ phiếu

　　của công ty đại chúng);

　　- Văn bản

　　của TCPH xác nhận chưa là công ty đại chúng và thực hiện mua lại cổ phiếu của cổ

　　đông hiện hữu theo quy định của Luật Doanh nghiệp (áp dụng đối với trường hợp TCPH

　　là doanh nghiệp cổ phần hóa không phải là công ty đại

　　chúng).

　　m. Trường hợp TCPH là

　　công ty đại chúng sử dụng cổ phiếu quỹ (đã mua trước thời điểm Luật Chứng khoán

　　số 54/2019/QH14 có hiệu lực) để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu:

　　- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/ Nghị quyết Hội đồng quản

　　trị

　　về việc thông qua phương án tổ chức phát hành phân phối cổ phiếu quỹ chia thưởng cho cổ

　　đông hiện hữu;

　　Bản sao văn

　　bản của UBCKNN thông báo đã

　　nhận đầy đủ hồ sơ báo cáo về việc sử dụng cổ phiếu quỹ để chia thưởng cho cổ đông

　　hiện hữu;

　　Bản

　　sao tài liệu chứng minh cổ phiếu quỹ dùng để chia thưởng cho cổ đông hiện hữu

　　đươc mua trước thời điểm Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 có hiệu lực;

　　Bản sao các tài liệu công bố thông tin theo quy định.

　　3. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc (ngoại trừ trường hợp thực hiện quyền đại hội cổ đông bất thường

　　do cổ đông hoặc nhóm cổ đông có quyền đại diện cho công ty triệu tập theo quy định

　　của Luật doanh nghiệp là trong thời hạn 03 ngày làm việc) kể từ

　　ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ Thông báo thực hiện quyền đầy đủ, hợp lệ của

　　TCPH, VSD lập và gửi Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách

　　người sở hữu chứng khoán () cho các TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, SGDCK có liên

　　quan, đồng thời đăng tin trên trang thông tin điện tử của VSD.

　　4. TVLK có trách nhiệm

　　thông báo đầy đủ, chính xác nội dung thông báo về ngày đăng ký cuối cùng đến

　　các nhà đầu tư sở hữu chứng khoán lưu ký có liên quan mở tài khoản lưu ký tại

　　TVLK trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.

　　Điều

　　10. Thực hiện quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông/đại hội nhà đầu tư/hội nghị

　　người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu tư/người sở hữu

　　trái phiếu doanh nghiệp bằng văn bản

　　1. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách

　　người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân bổ quyền bỏ phiếu

　　() dưới dạng chứng từ điện

　　tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　2. TVLK, tổ chức mở tài

　　khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán

　　trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận () dưới dạng chứng từ điện tử

　　chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký

　　cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh

　　sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ

　　chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm văn bản cho VSD nêu rõ các thông tin

　　sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh,

　　VSD cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ

　　chức mở tài khoản trực tiếp.

　　3. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh

　　sách tổng hợp cho người sở hữu chứng khoán ().

　　4. Trường hợp TCPH

　　không chấp thuận thông tin trong Danh sách tổng hợp phân bổ quyền bỏ phiếu cho

　　người sở hữu chứng khoán, trong thời hạn 08 ngày làm việc kể từ ngày liền sau

　　ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSD nêu rõ lý do.

　　5. Trường hợp TCPH ủy

　　quyền VSD trong việc gửi thư mời hoặc làm đại lý thực hiện việc bỏ phiếu điện tử

　　hoặc các công việc khác liên quan đến việc tổ chức đại hội cổ đông/Đại hội nhà

　　đầu tư/hội nghị người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp, lấy ý kiến cổ đông/nhà đầu

　　tư/người sở hữu trái phiếu doanh nghiệp bằng văn bản… việc tổ chức triển khai

　　được thực hiện theo quy định tại thỏa thuận ký kết giữa VSD và TCPH.

　　Điều

　　11. Thực hiện quyền nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi/gốc trái phiếu

　　doanh nghiệp

　　1. Trong thời hạn 01 ngày

　　làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách người

　　sở hữu chứng khoán lưu ký nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền ()/Danh

　　sách người sở hữu chứng khoán lưu ký nhận thanh toán lãi/gốc trái phiếu doanh

　　nghiệp ()

　　dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　2. TVLK, tổ chức mở tài

　　khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán

　　trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận () dưới dạng chứng từ điện tử

　　chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký

　　cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong Danh

　　sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ

　　chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các

　　thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều

　　chỉnh, VSD cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho

　　TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　3. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh

　　sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận cổ tức, lợi tức bằng tiền ()/Danh

　　sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán nhận lãi/gốc trái phiếu doanh nghiệp ().

　　4. TCPH phải gửi Thông

　　báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán () cho VSD trong thời hạn 08

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng và

　　trước ngày thanh toán ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường hợp không đồng ý với

　　thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSD nêu rõ lý

　　do.

　　5. Chậm nhất 02 ngày

　　làm việc trước ngày thanh toán cổ tức, lợi tức bằng tiền, thanh toán lãi, gốc

　　trái phiếu doanh nghiệp, TCPH phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu

　　chứng khoán lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSD. Trường hợp chậm

　　chuyển tiền thanh toán hoặc thay đổi thời gian thanh toán, chậm nhất 01 ngày

　　làm việc liền trước ngày thanh toán, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSD

　　nêu rõ lý do chậm chuyển tiền/lý do thay đổi thời gian thanh toán và chịu trách

　　nhiệm về việc chậm chuyển tiền/thay đổi thời gian thanh toán. Căn cứ vào công

　　văn của TCPH hoặc đến thời hạn VSD không nhận được công văn của TCPH, VSD thông

　　báo cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp có liên quan.

　　6. Tiền thanh toán cổ tức/lợi

　　tức/lãi/gốc trái phiếu doanh nghiệp cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được

　　VSD phân bổ vào tài khoản của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp liên quan

　　trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán (trừ trường hợp TCPH không thực

　　hiện đúng nghĩa vụ theo khoản 5 nêu trên). TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền

　　cho khách hàng sở hữu chứng khoán lưu ký trong ngày thanh toán.

　　7. Đối với chứng khoán

　　chưa lưu ký, TCPH thực hiện thanh toán tiền cho người sở hữu chứng khoán chưa

　　lưu ký.

　　Điều

　　12. Thực hiện quyền mua chứng khoán

　　1. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách

　　người sở hữu chứng khoán lưu ký được phân bổ quyền mua chứng khoán () dưới dạng chứng từ điện tử

　　cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　2. TVLK, tổ chức mở tài

　　khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán

　　trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận () dưới dạng chứng từ điện

　　tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ hai kể từ ngày liền sau ngày đăng

　　ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận các thông tin trong

　　Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu,

　　TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi thêm cho VSD văn bản trong đó nêu

　　rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau

　　khi điều chỉnh, VSD cung cấp lại Danh sách đã hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện

　　tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　3. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh

　　sách tổng hợp người sở hữu được phân bổ quyền mua chứng khoán ().

　　4. TCPH phải gửi Thông

　　báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán () cho VSD trong thời hạn 08

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng và

　　trước ngày bắt đầu chuyển nhượng quyền mua ít nhất là 02 ngày làm việc. Trường

　　hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông

　　báo cho VSD nêu rõ lý do.

　　5. Chậm nhất 02 ngày

　　làm việc trước ngày bắt đầu chuyển nhượng quyền mua, TVLK phải gửi cho người sở

　　hữu chứng khoán lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua chứng khoán (). TCPH gửi cho người sở hữu

　　chứng khoán chưa lưu ký Thông báo về việc sở hữu quyền mua

　　chứng khoán.

　　6. Chuyển nhượng quyền

　　mua chứng khoán lưu ký

　　a. Việc chuyển nhượng

　　quyền mua chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán lưu ký được thực hiện tại

　　TVLK bên chuyển nhượng mở tài khoản lưu ký. TVLK bên chuyển nhượng chịu trách

　　nhiệm kiểm tra tính chính xác về thông tin chuyển nhượng quyền mua của các bên.

　　Trường hợp bên nhận chuyển nhượng chưa mở tài khoản lưu ký thì phải mở tài khoản

　　lưu ký tại một TVLK;

　　b. Việc xác nhận chuyển

　　nhượng quyền mua chứng khoán lưu ký giữa các khách hàng do VSD thực hiện;

　　c. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được Giấy đề nghị chuyển nhượng

　　quyền mua chứng khoán của khách hàng (03 bản) (), TVLK bên chuyển nhượng phải

　　xác nhận và gửi đến VSD Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán nêu

　　trên (03 bản) đồng thời nhập giao dịch chuyển nhượng quyền mua của khách hàng

　　dưới dạng chứng từ điện tử vào hệ thống của VSD;

　　d. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ chuyển nhượng quyền mua

　　đầy đủ và hợp lệ, VSD xác nhận vào Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng

　　khoán và gửi cho TVLK liên quan, đồng thời xác nhận giao dịch chuyển nhượng quyền

　　mua đã được thực hiện dưới dạng chứng từ điện tử.

　　7. Đối với chứng khoán

　　chưa lưu ký, thủ tục chuyển nhượng quyền mua và đăng ký đặt mua chứng khoán do

　　TCPH trực tiếp thực hiện.

　　8. Người sở hữu

　　chứng khoán không chuyển nhượng quyền mua thực hiện đăng ký đặt mua chứng khoán

　　theo thông báo của TCPH và VSD.

　　9. Đăng ký đặt mua chứng

　　khoán lưu ký

　　a. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đăng ký đặt mua chứng khoán,

　　TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi cho VSD Danh sách nhà đầu tư đăng

　　ký mua chứng khoán () dưới dạng chứng từ

　　điện tử và Giấy đăng ký mua chứng khoán ();

　　b. Trường hợp không có

　　nhà đầu tư đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi

　　công văn thông báo với VSD về việc không đặt mua chứng khoán phát hành thêm.

　　c. Trường hợp quá trình

　　đăng ký và nộp tiền đặt mua chứng khoán được TCPH chia thành nhiều đợt, thủ tục

　　nộp tiền đặt mua chứng khoán của các đợt được thực hiện tương tự như trên. Sau

　　mỗi đợt nộp tiền đặt mua chứng khoán, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp gửi

　　cho VSD Danh sách nhà đầu tư đặt mua chứng khoán và chứng từ xác nhận chuyển

　　tiền đặt mua chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản tiền theo thông báo của

　　VSD theo từng đợt.

　　10. Trong thời hạn 07

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành

　　thêm, VSD gửi Danh sách tổng hợp nhà đầu tư đăng ký mua chứng khoán phát hành

　　thêm đối với chứng khoán lưu ký cho TCPH () và chuyển tiền đặt mua vào tài khoản phong tỏa mà TCPH đã

　　thông báo..

　　11. Trong thời hạn 12

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày hết hạn đặt mua chứng khoán phát hành

　　thêm, TCPH phải gửi cho VSD Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp nhà đầu tư

　　mua chứng khoán phát hành thêm (). Trường hợp không chấp thuận, TCPH phải gửi công văn thông

　　báo trong đó nêu rõ lý do.

　　12. Trường hợp các chứng

　　khoán đặt mua đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều chỉnh giấy chứng

　　nhận đăng ký chứng khoán do đăng ký bổ sung chứng khoán theo quy định hiện hành

　　tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng

　　Giám đốc VSD ban hành.

　　13. Sau khi TCPH đã được

　　VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần chứng khoán phát hành thêm được phân bổ

　　như sau:

　　a. Đối với chứng khoán

　　lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm vào tài khoản lưu ký của TVLK, tổ

　　chức mở tài khoản trực tiếp, đồng thời gửi cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp liên quan Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm kèm Danh

　　sách nhà đầu tư được phân bổ chứng khoán phát hành thêm do đặt mua ();

　　b. Đối với chứng khoán

　　chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán

　　cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

　　Điều

　　13. Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi

　　Trường hợp đợt phát hành quy định toàn bộ trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi

　　1 lần thành cổ phiếu khi đến hạn chuyển đổi

　　1. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách

　　người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu () dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức

　　mở tài khoản trực tiếp.

　　2. TVLK, tổ chức mở tài

　　khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán

　　trong Danh sách do VSD cung cấp với thông tin do TVLK, tổ chức mở tài khoản trực

　　tiếp đang quản lý và gửi cho VSD Thông báo xác nhận () dưới dạng chứng từ điện tử chậm nhất vào 10h30 ngày làm việc thứ

　　hai kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận hoặc

　　không chấp thuận các thông tin trong Danh sách. Trường hợp không chấp thuận do

　　có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải gửi

　　thêm cho VSD văn bản trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch để phối

　　hợp với VSD điều chỉnh. Ngay sau khi điều chỉnh, VSD cung cấp lại Danh sách đã

　　hiệu chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

　　3. Trong thời hạn 02

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD gửi TCPH Danh

　　sách tổng hợp người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu ().

　　4. Trong thời hạn 08

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, TCPH phải gửi đến VSD

　　Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng khoán do VSD cung cấp

　　(). Trường hợp không đồng ý với thông tin

　　trong Danh sách, TCPH phải gửi công văn thông báo cho VSD nêu rõ lý do.

　　5. TCPH nộp hồ sơ hủy

　　đăng ký trái phiếu chuyển đổi theo quy định hiện hành tại Quy chế về hoạt động

　　đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban hành.

　　6. Trường hợp cổ phiếu

　　phát sinh do chuyển đổi trái phiếu đăng ký tập trung tại VSD, TCPH nộp hồ sơ điều

　　chỉnh giấy chứng nhận đăng ký cổ phiếu theo quy định hiện hành tại Quy chế về

　　hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán do Tổng Giám đốc VSD ban

　　hành.

　　7. Sau khi TCPH đã được

　　VSD chấp thuận đăng ký bổ sung, phần cổ phiếu phát hành thêm được phân bổ như

　　a. Đối với chứng khoán

　　lưu ký: VSD phân bổ chứng khoán phát hành thêm cho nhà đầu tư vào tài khoản lưu

　　ký của TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp theo Danh sách người sở hữu trái phiếu

　　chuyển đổi được phân bổ cổ phiếu () VSD

　　đã gửi dưới dạng chứng từ điện tử, đồng thời gửi Thông báo xác nhận ký gửi chứng

　　khoán phát hành thêm cho TVLK, tổ chức mở tài khoản trực tiếp;

　　b. Đối với chứng khoán

　　chưa lưu ký: TCPH chịu trách nhiệm cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán

　　cho người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký.

　　B. Trường hợp đợt phát hành quy định người sở hữu trái phiếu

　　chuyển đổi lựa chọn chuyển đổi thành cổ phiếu hoặc nhận tiền khi đến hạn chuyển

　　đổi

　　1. Trường hợp việc thực

　　hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi được thực hiện qua VSD:

　　1.1. Trong thời hạn 01

　　ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày đăng ký cuối cùng, VSD chuyển Danh sách

　　người sở hữu lưu ký trái phiếu chuyển đổi được quyền chuyển đổi trái phiếu () dưới dạng chứng từ điện tử cho TVLK, tổ chức

　　mở tài khoản trực tiếp.

　　1.2. TVLK, tổ chức mở

　　tài khoản trực tiếp có trách nhiệm đối chiếu thông tin người sở hữu chứng khoán